BOB体育关于全面注册制下投行业务发展、ROE领先行业、国际化战略的下一步中信建投高管集体发声

发布时间：2023-04-08 10:00:39 丨 浏览次数：

　　BOB体育4月7日下午，中信建投601066）证券2022年度业绩说明会在中证路演中心举办。

　　围绕投资者密切关注的全面注册制下投行业务有何新的打法、ROE保持行业领先的秘诀、未来国际化扩展的战略路径等话题，中信建投证券高管一一进行了回答。

　　“2023年全面注册制正式实施，中国证券行业发展进入到一个新的阶段。”中信建投证券董事长王常青说，“中信建投证券致力于成为‘客户信赖、员工认同、股东满意的中国一流投资银行’，将全力把握这一重大历史机遇，BOB体育为建设中国特色现代资本市场贡献力量。”

　　据悉，2022年，中信建投证券各项业务均取得良好发展。中信建投证券董事长王常青表示，2022年，公司实现合并营业收入275.65亿元；实现归属于母公司股东的净利润75.07亿元，加权平均净资产收益率9.99%，继续保持行业领先水平，持续为股东带来稳健回报。

　　王常青称，公司已经多年在ROE这个指标上保持在行业前列，这是公司各项业务长期积极进取、合力推动的结果。未来，公司将进一步提升资产的运营效率：

　　一是随着注册制改革全面实施，投资银行业务将积极主动融入国家重大发展战略，进一步支持战略性新兴行业和科技创新企业，服务实体经济；

　　四是进一步提升子公司运营管理水平，通过总部和子公司的业务协同为客户提供更加全面的服务。

　　对于财富管理转型，中信建投证券总经理李格平表示，经过多年实践，公司逐渐探索出一条具有中信建投特色的财富管理转型之路。在投资顾问服务方面，通过聚焦投顾产品与服务质量、依托科技赋能，逐步建立和完善数字化、智能化投顾中心，向投资者提供丰富的投顾产品；通过构建服务多元化、服务个性化、服务专业化三位一体的基金投顾业务发展方向，充分理解客户需求，提供按需定制的基金投顾服务。在产品配置服务方面，不断完善金融产品体系，打造有竞争优势的产品组合，满足不同客户的产品配置需求。在专业客户定制服务方面，围绕高净值个人客户、家族客户和企业客户需求，建立“私人财富、家族财富和企业财富”三大财富管理服务品牌。

　　对于投行业务，中信建投证券董事会秘书王广学表示，为了稳步推进全面注册制的改革，公司紧密围绕“服务实体经济、落实国家战略”开展投行业务，不断提高客户质量和项目质量，在内部深度融合的基础上，为客户提供全产品、全周期的优质综合服务。同时，公司投资银行坚持走均衡全能的发展路线，深化“行业+区域+产品”的矩阵式布局，推动境内外投资银行业务一体化建设。在行业方面，重点聚焦先进制造、新一代信息技术、新能源、新材料、生物科技等战略新兴产业和专精特新企业。在区域方面，重点布局京津冀、长三角、珠三角等最具创新活力的区域，同时注重广泛全面覆盖。在产品方面，坚持为客户提供投资银行全产品服务，业务涵盖沪、深、京三个交易所的全部产品。

　　在衍生品业务方面，中信建投证券计划财务部、库务部行政负责人赵明介绍称，2022年，公司衍生品业务取得快速发展。例如，积极推进场外期权、收益互换等业务品种，不断地丰富场外衍生品挂钩标的类型和收益结构；进一步完善策略指数体系，开发挂钩策略指数的衍生产品，推进跨境衍生品业务模式；在做市交易方面，公司提供股票期权、商品期货、期货期权等品种的做市服务，积极把握场内衍生品市场扩容的机会，提升做市品种数量和规模，并高质量履行各项做市义务。

　　记者获悉，协同联动投资、投行、投研等业务条线资源，提升价值挖掘、资产定价、项目承销能力，已成为不少券商提质增效的有效打法。

　　“秉承‘利他共赢，益他共荣’的经营理念，公司一直以来都积极倡导协同、促进共享，这也是公司的核心竞争优势之一。”赵明说，“通过投资银行、财富管理、直接投资、IPO跟投、行业估值和研究、资产管理、国际业务等各项业务的全面协同合作，从而为客户提供全方位、全生命周期服务。”

　　一是利用公司投行优势，继续加强“投行+投资”的联动，BOB体育借助跟投、直投等业务服务实体企业，提高融资效率；

　　二是充分利用投研资源，提高投价报告撰写质量，坚持科学选择估值方法、审慎设置估值参数，充分揭示投资风险，在综合研究部门、投资部门等相关部门专业意见的基础上提升公司发行承销能力，审慎合理定价；

　　三是持续做好与财富管理业务的协同合作，紧密围绕“投行+经纪”的业务模式，财富管理业务整合公司各部门资源，为高净值客户提供全谱系、多层次的业务、产品和服务。

　　对于协同的成效，赵明以财富管理与投资银行业务的协同为例说明。据赵明介绍，公司保荐上市项目带来的新增客户资产规模达到了1660亿元，占公司新增客户资产规模约20%；落地上市公司股权激励项目75家，协同带来的新增经纪业务客户达到1.23万户，新增数量在行业排名第二；建立“企业家办公室”服务品牌，向上市公司及其股东提供一站式金融服务。

　　资本市场全面深化改革稳步推进，券商如何发挥专业优势，提升对国家战略和实体经济的服务水平备受关注。记者在业绩说明会上获悉，中信建投证券正在从各方面、各业务线条入手，坚持“以客户为中心”，不断提升服务实体经济能力。

　　王常青表示，随着资本中介业务的快速发展，证券行业、证券公司的资本金规模越来越重要，公司一直在研究适合中信建投证券实际情况的资本补充方案，也希望能够得到股东的支持。中信建投证券在未来的资本补充方案中，也一定会遵循必要、合理、集约原则，BOB体育合理审慎确定融资方式、规模和节奏，不断地提升公司服务实体经济能力，并且保护中小投资者利益。

　　在中国资本市场双向开放的大背景下，参与国际资本市场竞争、走出去为中国企业和经济发展获取国际资本市场的支持，是中国投资银行的使命。李格平表示，目前，公司股权融资业务、债券承销业务、固定收益业务、衍生品业务、研究业务、机构销售交易业务均已实现境内外一体化，风控、合规、IT、资金运营实现了境内外一体化管理，同时，跟随业务一体化也实现了境内外一体化的人力资源保障。“和走向中国香港的初心一样，服务客户需求走出去，服务实体经济增强实力、适应国际规则、参与全球竞争，是中信建投证券自身国际化拓展最重要的战略核心。公司国际化的当务之急，是加快扩大境内外一体化的战略优势、管理优势和业务优势，在坚守合规底线的前提下，快速抓住中国香港市场机会，做大做强做优。”李格平说。

　　作为证券公司的资产管理业务平台，券商资管与其他资产管理机构具有自身独特的优势和特色，可以更好地发挥资本市场专业的优势，为客户提供资本市场相关的差异化产品与综合服务。对于资管子公司设立的进展，王广学表示，目前资管子公司申请处于回复证监会反馈意见的材料准备阶段。今年将抓紧推进资管子公司设立工作，BOB体育资管子公司成立后，将适时申请公募基金资质。资管子公司与中信建投基金将根据各自客户资源、产品定位、销售渠道、业务经验、BOB体育人才储备等客观情况和资源禀赋的不同，提供差异化的产品和服务，形成真正差异化的定位。

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